• 私たちは、金融機関としての社会的責任と公共的使命を強く認識し、健全な業務を行います。
  • 私たちは、役職員一人ひとりが職業人として社会から信頼される常識と倫理感覚を常に保持できるよう、不断の研鑚に努めます。
  • 私たちは、株主および顧客をはじめとするステークホルダーの最大の利益および市場の健全性を図るため、関係諸法令の文言はもちろん、その立法趣旨と精神に配慮し、遵守します。
  • 私たちは、反社会的勢力に対し、断固とした姿勢で臨みます。
  • 私たちは、自己責任原則に則り、自らの自浄作用を最大限発揮できるための内部管理体制の強化に努めます。
  • 私たちは、コンプライアンスに反する行為に対しては厳しく対応します。
ここに掲げるコンプライアンス・ポリシーは、全ての役職員が守らなければならない基本原則、行動規範であり、当社のコンプライアンスに対する方針です。また、コンプライアンス・マニュアルはコンプライアンス・ポリシーを遵守するための指針となるものです。当社の目標である公正かつ適切な経営を実現し、金融機関に与えられた社会的責任を果たしていくためにはコンプライアンス・ポリシーやコンプライアンス・マニュアルの遵守は必要不可欠なものとなります。
当社のコンプライアンス・マニュアルを作成するにあたり、私たちは、職位、職務内容にかかわらず、全役職員が、誠意を持ってコンプライアンス・ポリシーやコンプライアンス・マニュアル、関係諸法令、社内規程等を主体的に遵守し、倫理的な企業風土を構築していくことをここに誓います。

以 上

平成26年10月1日

株式会社M2・インベストメント・アドバイザリー